La técnica es el método con que recoges la información —encuesta, entrevista, observación, análisis documental— y el instrumento es el documento concreto con que la aplicas: el cuestionario, la pauta de entrevista, la pauta de observación, la ficha de registro. En tu memoria de título debes nombrar ambos, mostrar el instrumento en anexo y demostrar que es válido y confiable. Abajo tienes las tres plantillas completas y el procedimiento de validación que la comisión evaluadora chilena revisa.
Esta sección va después de la población y la muestra dentro del capítulo metodológico; el orden completo está en marco metodológico de la memoria de título: enfoque, diseño y alcance paso a paso. Y un instrumento solo se puede redactar cuando las variables ya están operacionalizadas: cada pregunta nace de un indicador, nunca al revés. Ese paso previo está en operacionalización de variables: tabla y 5 ejemplos completos.
¿Cuál es la diferencia entre técnica e instrumento?
| Técnica | Instrumento | Tipo de dato | Cuándo conviene |
|---|---|---|---|
| Encuesta | Cuestionario o escala | Cuantitativo | Muchos casos, variables definidas de antemano |
| Entrevista | Pauta de entrevista (estructurada, semiestructurada o en profundidad) | Cualitativo | Pocas personas, comprensión de significados |
| Observación | Pauta o lista de cotejo; registro anecdótico | Ambos | Conductas o situaciones que ocurren en terreno |
| Análisis documental | Ficha de registro o matriz de análisis | Ambos | Sentencias, actas, expedientes, planes, prensa |
| Medición o registro instrumental | Ficha de medición con el protocolo | Cuantitativo | Ensayos de laboratorio, mediciones clínicas o de terreno |
El error de redacción más común en memorias chilenas es escribir «se utilizó como instrumento la encuesta». La encuesta es la técnica; el instrumento es el cuestionario. La frase correcta es: «Se utilizó la técnica de encuesta, aplicada mediante un cuestionario autoadministrado de 24 ítems (Anexo 2)».
Plantilla 1: cuestionario para una encuesta
Un cuestionario de memoria tiene cuatro bloques en este orden. Nunca empieces por la escala validada: la gente abandona en la primera pantalla si le pides lo más exigente antes de entrar en confianza.
- Presentación y consentimiento. Quién eres, de qué carrera y universidad, cuál es el objetivo del estudio, cuánto demora, que la participación es voluntaria y anónima, y el botón o casilla de aceptación.
- Datos de caracterización. Solo los que usarás como variables de control: edad, sexo, año de carrera, jornada, comuna. Cada pregunta que no vaya a aparecer en los resultados, elimínala.
- Bloques por variable. Un bloque por variable, con los ítems agrupados y en el orden del instrumento original si es una escala validada.
- Cierre. Agradecimiento, correo de contacto y, si corresponde, el enlace a la red de apoyo pertinente cuando el tema es sensible.
Un ejemplo de bloque, para la variable «carga académica percibida» medida con ítems propios:
Instrucciones: Las siguientes afirmaciones se refieren a tu experiencia durante este semestre. Marca la opción que mejor te represente. No hay respuestas correctas o incorrectas.
1 = Muy en desacuerdo · 2 = En desacuerdo · 3 = Ni de acuerdo ni en desacuerdo · 4 = De acuerdo · 5 = Muy de acuerdo1. El tiempo que dedico a estudiar fuera de clases es mayor del que puedo sostener. ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5
2. Logro cumplir con las lecturas asignadas antes de cada clase. ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 (ítem inverso)
3. Habitualmente tengo dos o más evaluaciones en la misma semana. ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5
4. La exigencia de las evaluaciones corresponde a lo trabajado en clases. ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 (ítem inverso)
Tres reglas que la comisión revisa ítem por ítem. Una sola idea por pregunta: «¿la carga es alta y mal distribuida?» son dos preguntas. Sin palabras que induzcan la respuesta: «excesiva», «injusta», «lamentablemente». Y marca los ítems inversos en la tabla de operacionalización, porque hay que recodificarlos antes de sumar el puntaje; olvidarlo es uno de los errores que más resultados invalida.
Plantilla 2: pauta de entrevista semiestructurada
La pauta no es una lista de preguntas que se leen textualmente: es un guion de ejes con preguntas de apertura y repreguntas previstas. Cuatro a seis ejes bastan para una entrevista de 45 a 60 minutos.
Objetivo de la entrevista: comprender las trayectorias de reinserción laboral de mujeres egresadas del programa, desde su propia experiencia.
Apertura. Presentación, objetivo, duración estimada, consentimiento informado firmado, autorización para grabar, recordatorio de que puede detener la entrevista en cualquier momento.
Eje 1. Trayectoria previa. «Cuénteme cómo era su situación laboral antes de entrar al programa.» Repreguntas: ¿desde cuándo?, ¿qué la llevó a buscar el programa?
Eje 2. Experiencia en el programa. «¿Cómo fue para usted participar?» Repreguntas: ¿qué le resultó más útil?, ¿qué le faltó?
Eje 3. Después del programa. «¿Qué pasó cuando terminó?» Repreguntas: ¿buscó trabajo?, ¿cómo?, ¿qué encontró?
Eje 4. Obstáculos y apoyos. «¿Qué ha hecho más difícil sostener un trabajo?» Repreguntas: cuidados, transporte, horarios, redes de apoyo.
Cierre. «¿Hay algo que no le haya preguntado y que le parezca importante?» Agradecimiento y explicación de qué se hará con la información.
La pregunta final abierta es la que más aporta y la que más se omite. Y la pauta se redacta en el registro de quien responde, no en el de la teoría: nadie contesta «¿cómo percibe usted su empoderamiento económico?».
Plantilla 3: pauta de observación
Una pauta de observación combina una lista de cotejo con espacio para registro abierto. Decide antes si tu observación será estructurada (solo cotejo), no estructurada (solo registro) o mixta, y si tu rol será participante o no participante.
Identificación: establecimiento / servicio · fecha · hora de inicio y término · observador · N° de sesión
Contexto: número de personas presentes, disposición del espacio, actividad en curso.
Lista de cotejo (marcar Sí / No / No observado, con espacio de nota por fila):
1. Se explicitan los objetivos de la actividad al inicio.
2. Se utiliza material de apoyo visual.
3. Las intervenciones de los participantes son solicitadas explícitamente.
4. Se registran acuerdos al cierre.Registro narrativo: descripción cronológica de lo observado, en lenguaje descriptivo y sin interpretación.
Notas del observador: interpretaciones, hipótesis y reacciones propias, claramente separadas del registro descriptivo.
La separación entre lo descriptivo y lo interpretativo es el criterio de rigor de esta técnica: «el docente parecía molesto» va en notas del observador; «el docente elevó el tono y cerró la puerta» va en el registro.
Cómo se valida un instrumento en una memoria chilena
Si usas un instrumento ya validado, no lo vuelves a validar: citas la validación existente, idealmente en población chilena, e indicas autoría, versión en español, número de ítems y confiabilidad reportada. El repertorio de escalas de uso libre y con licencia para el área de la salud está en qué escala o cuestionario validado usar en una tesis de Enfermería.
Si construiste el instrumento, el estándar mínimo en pregrado son dos pasos:
- Validez de contenido por juicio de expertos. Tres a cinco personas con experiencia en el tema o en metodología evalúan cada ítem en claridad, coherencia con el indicador, relevancia y suficiencia, con una escala de 1 a 4 y espacio para observaciones. Se reporta quiénes fueron (grado y afiliación, no necesariamente el nombre), el criterio de acuerdo aplicado y qué ítems se modificaron o eliminaron.
- Prueba piloto. Entre 10 y 30 personas con las mismas características de la muestra, que no participan después en el estudio. Sirve para detectar preguntas que se entienden mal, medir el tiempo real de respuesta y calcular la confiabilidad interna con el alfa de Cronbach, que se informa por escala completa y por dimensión.
Sobre el alfa de Cronbach, dos precisiones que evitan una pregunta incómoda en la defensa: se calcula sobre ítems que miden lo mismo, así que no tiene sentido un alfa de todo el cuestionario junto si mide tres variables distintas; y un valor muy alto no es necesariamente mejor, porque suele indicar ítems redundantes. Para escalas con respuesta ordinal, varias comisiones prefieren el omega de McDonald.
Qué va en el cuerpo de la memoria y qué va en anexos
| Elemento | Dónde va |
|---|---|
| Nombre del instrumento, autoría, número de ítems, escala de respuesta, validación | Cuerpo, capítulo metodológico |
| Instrumento completo | Anexo, numerado y referido desde el cuerpo |
| Formato de consentimiento informado | Anexo |
| Planilla de juicio de expertos y resultados | Anexo (resumen en el cuerpo) |
| Autorización de la institución | Anexo |
El instrumento se cita en APA 7 como cualquier otra fuente cuando es de otro autor; el formato para escalas y software está en normas APA 7 en español: guía completa para citar en tu memoria. Y si tu instrumento recoge datos de personas, necesitas consentimiento informado y, según el caso, aprobación del comité ético científico: el procedimiento está en necesitas comité de ética para tu tesis de Psicología.
Los seis errores que devuelven el instrumento
- Llamar instrumento a la técnica. «El instrumento fue la entrevista» debe ser «la técnica fue la entrevista y el instrumento, una pauta semiestructurada de cuatro ejes».
- Preguntas dobles. Una sola idea por ítem; si hay un «y», revísalo.
- Ítems que no corresponden a ningún indicador. La comisión cruza el cuestionario del anexo con la tabla de operacionalización. Toda pregunta sobrante hay que justificarla o quitarla.
- Instrumento sin validación declarada. Ni citada si es ajeno, ni juicio de expertos y piloto si es propio.
- Modificar una escala validada sin decirlo. Cambiar ítems, número de opciones de respuesta o el orden invalida la validación original; si lo haces, se declara como adaptación y se vuelve a pilotear.
- Instrumento que no está en anexos. Una memoria cuyo instrumento no se puede leer no es replicable, y esa es la primera observación del informe.
Lista de verificación antes de aplicar
- ¿Cada ítem sale de un indicador de la tabla de operacionalización?
- ¿Los ítems inversos están marcados para recodificar?
- ¿El cuestionario parte por el consentimiento y no por la escala?
- ¿Hiciste el juicio de expertos y guardaste las planillas?
- ¿El piloto midió el tiempo real de respuesta?
- ¿El instrumento completo está en anexo y citado desde el cuerpo?
- ¿Tienes la autorización institucional por escrito antes de la primera aplicación?
Del instrumento al capítulo de resultados
Un instrumento bien construido convierte el capítulo de resultados en un trámite: cada bloque del cuestionario es una tabla y cada eje de la pauta, una categoría. Con Tesify puedes estructurar el capítulo metodológico y los anexos de tu memoria y avanzar sección por sección, con las referencias en APA 7 ordenadas desde el inicio. Más de 9.000 estudiantes lo han usado y el texto final es 100% escrito por ti: qué preguntas haces y a quién se las haces lo decides tú.
Preguntas frecuentes
¿Qué son los instrumentos de recolección de datos?
Son los documentos concretos con que se aplica una técnica de recolección: el cuestionario de una encuesta, la pauta de una entrevista, la lista de cotejo de una observación, la ficha de un análisis documental.
¿Cuál es la diferencia entre técnica e instrumento?
La técnica es el método general (encuesta, entrevista, observación); el instrumento es el documento con que se ejecuta. Se nombran los dos en el capítulo metodológico y solo el instrumento va completo en anexos.
¿Cuántos ítems debe tener un cuestionario de memoria de título?
Los que exija la operacionalización, y no más. Entre 20 y 40 ítems es lo habitual cuando hay dos variables y algunas de control; sobre 60 la tasa de abandono sube de forma notoria.
¿Cuántos expertos necesito para el juicio de expertos?
Tres a cinco es el estándar en pregrado en Chile. Deben tener experiencia en el tema o en metodología, y se reporta su grado y afiliación, el criterio de acuerdo usado y qué ítems se modificaron.
¿Qué valor de alfa de Cronbach se considera aceptable?
Muchas escuelas usan 0,70 como referencia mínima, con 0,80 o más como buena consistencia. Se calcula por escala o dimensión, nunca sobre un cuestionario que mide variables distintas, y un valor muy alto puede indicar ítems redundantes.
¿Puedo usar un cuestionario que encontré en otra tesis?
Solo si puedes acceder al instrumento completo y a su validación, y citando a su autor. Reproducir un instrumento sin cita es plagio; modificarlo sin declararlo invalida la validación que estás invocando.
¿Cuántas personas necesita la prueba piloto?
Entre 10 y 30, con las mismas características de la muestra y sin volver a participar en el estudio. Su función es detectar problemas de comprensión y estimar la confiabilidad, no producir resultados.
¿Sirve Google Forms para aplicar el cuestionario?
Sí, y es lo más usado en memorias chilenas. Cuida tres cosas: incluir el consentimiento como primera pantalla obligatoria, no exigir la cuenta institucional si prometiste anonimato, y exportar los datos crudos antes de cualquier limpieza para poder rehacer el análisis.